Проблема повышения доказательного значения судебной экспертизы в целом, и судебно-технической экспертизы (СТЕД) в частности, всегда была и остается на сегодняшний день важнейшей задачей, которая стоит перед судебной экспертологией и теорией доказывания.
Предметом СТЕД являются фактические данные об изготовлении документов, устанавливаемые на основе специальных знаний в области технико-криминалистического исследования документов, в предусмотренном законом порядке. Традиционно в судебно-технической экспертизе документов выделяют два вида исследований: реквизитов и материалов документов.
В последнее десятилетие широко распространились такие виды преступлений в экономической и банковской сферах, как изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг, коррупция, мошенничество с финансовыми ресурсами, фиктивное предпринимательство, нецелевое использование бюджетных средств, уклонение от уплаты налогов и др. Отличительной чертой отмеченных преступлений является их совершение организованными преступными группировками. Наиболее распространенными способами совершения преступлений в этих отраслях являются создание фиктивных фирм, взимающих с клиентов деньги и обязующихся оказать определенные услуги по продаже товаров, оформлению туристических путевок за рубеж, оформлению выезда за границу, устройство на работу, получение и присвоение кредитов и товарно-материальных ценностей по фиктивным документам, хищение денежных средств с использованием современных компьютерных технологий и др.
При назначении экспертиз по уголовным делам, связанным с расследованием преступлений в сфере экономики, основными объектами являются договоры аренды, договоры об общей деятельности, уставы учреждений, контракты, сертификаты, накладные, бланки счетов, гарантийные письма, свидетельства о регистрации плательщика НДС и другие документы, изготовленные с частичной или полной материальной подделкой. Документы с признаками подделки являются носителями криминалистически значимой информации, необходимой для установления истины по делу.
В настоящее время изготовление указанных бумажных документов осуществляется с использованием компьютерной и копировальной техники: персональных компьютеров (ПК), оснащенных современным программным обеспечением, разных типов принтеров (матричных, струйных, лазерных, термографических), сканеров, копиров. С помощью этой же техники осуществляется их подделка. При этом изготавливаются как бланки документов, так и их реквизиты - оттиски печатей, штампов, подписи, отдельные части текстов и т.д.
К знакопечатающим устройствам относятся пишущие машины. В последние годы на рынок Украины поступает большое количество новых марок, моделей механических и электронных пишущих машин фирм-изготовителей из Германии, Польши, Чехии, Болгарии, Кореи. Особенность электронных пишущих машин заключается в том, что в тексте можно использовать и латинский шрифт, а использование одноразовых карбоновых (угольных) лент делает отпечатанные тексты похожими на типографские. В Харьковском НИИСЭ аккумулируется информации о новых пишущих машинах, создана натурная коллекция шрифтов, что позволяет на более качественном уровне решать вопросы по исследованию машинописных текстов, в том числе о времени изготовления документа.
В последние годы широкое распространение получили современные полноцветные копировальные аппараты фирм CANON, MINOLTA, XEROX, RIKOH. Проведенными в Харьковском НИИСЭ экспериментальными исследованиями установлено, что копии, полученные с одного оригинала на аппаратах разных фирм, отличаются по цветовой гамме, оттенкам, четкости, наличию или отсутствию растра. Указанные признаки в совокупности характеризуют группу моделей или конкретную модель копировального аппарата. В настоящее время проводится научно-исследовательская работа по разработке комплексной методики исследования документов, изготовленных с помощью струйных принтеров.
Разработанная методика по исследованию оттисков печатей и штампов позволяет устанавливать способ нанесения оттисков, способ изготовления клише печатей и штампов, решать вопросы по их идентификации, устанавливать признаки, характеризующие различные способы подделки оттисков. С середины 90-х годов традиционные способы изготовления клише печатей и штампов стали заменяться более современными технологиями: применение фотополимерных материалов, лазерного гравирования. Указанное обусловило необходимость изучения этих технологий, выявления особенностей и систематизации признаков в оттисках, которые позволяют дифференцировать оттиски, нанесенные клише, изготовленными по традиционной и современной технологиям. Способность фотополимерных материалов точно воспроизводить оригиналы привела к возрастанию количества случаев использования поддельных печатей и штампов.
На сегодняшний день в СТЭД одной из актуальных проблем является разработка эффективной методики установления абсолютной давности изготовления документов. Научнообоснованная методика определения абсолютного возраста документа, который выражается в единицах времени (день, неделя, месяц, год), в настоящее время не разработана. Проблема определения возраста документов, по оценке отечественных и зарубежных экспертов, далека от решения, несмотря на значительный объем исследований, проведенных с применением различных методов: газовой и тонкослойной хроматографии, ИК- Фурье-спектроскопии, применения радиоактивных элементов и т.д.[2].
Наметилась тенденция к увеличению числа документов, выполненных многоступенчатыми способами подделки. Подлинный документ сканируется, в него вносятся изменения с последующим копированием с целью маскировки признаков подделки. Можно отметить, что перечисленные выше объекты среди общего массива объектов СТЭД заняли ведущее место.
В настоящее время средства компьютерной техники быстро развиваются, появляются новые типы, марки, модели периферийных, в том числе печатающих устройств. Техническое совершенствование и тенденция к снижению цен ставят принтеры на первое место в ряду устройств, “оставляющих свой след” на поверхности бумаги. Широкий спектр возможностей современных знакопечатающих устройств позволяет получать изображения на бумаге, пленке, картоне, этикетках и других материалах, делает их незаменимыми во всех областях производства. Принтеры ПК, а также факсимильные аппараты, цифровые копиры полиграфических машин, клише печатей и штампов, изготовленные по новым технологиям, обусловили появление новых объектов СТЭД. Специфика и особенности документов - вещественных доказательств, изготовленных современными техническими средствами, качественно изменили традиционные подходы к исследованию документов.
Можно с уверенностью утверждать, что на современном этапе СТЭД переживает новое рождение. Появилось много новых задач и проблем, которые требуют разрешения. Экспертиза документов, изготовленных с применением компьютерной и копировальной техники, в настоящее время находится в стадии становления. При исследовании рассматриваемого вида объектов эксперты сталкиваются с трудностями, которые вызваны следующими причинами:
- не определены возможности исследования данного рода документов, пределы решения задач;
- не изучены и не систематизированы признаки отдельных узлов и деталей механизмов печатающих устройств, которые отображаются в документе;
- не разработаны схемы и методики идентификационных и диагностических исследований указанных документов;
- отсутствует соответствующее информационное обеспечение этого подвида экспертизы.
Одной из первостепенных задач СТЭД является разработка методик исследования документов, изготовленных с применением компьютерной и копировальной техники. Вместе с тем, на наш взгляд, существуют объективные и субъективные факторы, отрицательно влияющие на решение рассматриваемой проблемы:
1) компьютерная и копировальная техника, средства факсимильной связи все еще остаются для экспертных учреждений дорогостоящим и труднодоступным оборудованием. Ограниченное количество этой техники, оснащенной современным программным обеспечением, не позволяет специалистам в области СТЭД проводить разнообразные эксперименты, развернуть широкомасштабную научно-исследовательскую работу по изучению нового вида документов;
2) выше отмечалось, что знакопечатающая техника широко эксплуатируется во всех сферах общества. В специальной криминалистической литературе имеется ограниченное количество публикаций по проблемам экспертного исследования указанного вида документов [3-6]. Практически отсутствуют криминалистически значимые сведения о конструкции, свойствах, технических параметрах знакопечатающих устройств. Последнее необходимо экспертам СТЭД для понимания механизма формирования изображения (следообразования) и оценки признаков исследуемых объектов при производстве конкретной экспертизы;
3) экспертами СТЭД, как правило, являются специалисты с базовым юридическим или естественнонаучным образованием, обученные традиционным методам исследования документов. Однако особенности формирования документов, изготовленных на современных знакопечатающих устройствах, требуют использования не только традиционных криминалистических знаний и методов в области СТЭД, но и привлечения специальных знаний из области компьютерной техники и программного обеспечения. В данное время синтез этих знаний на практике реализуется в форме проведения комплексной экспертизы, в которой принимают участие эксперт-”документалист” и эксперт в области компьютерной техники. Имеющиеся в штате экспертных учреждений специалисты в области компьютерной техники и программного обеспечения не ориентированы на решение задач СТЭД;
4) отсутствие теоретических и методических работ в рассматриваемом виде СТЭД отрицательно влияет на подготовку материалов следователями и судами при назначении экспертизы указанных документов и, в конечном счете, - на эффективность проводимых экспертом исследований.
По нашему мнению, можно указать несколько основных направлений совершенствования судебно-технического исследования документов, изготовленных с использованием компьютерной и копировальной техники:
” Активизация научно-исследовательской работы. Представляется, что в НИИСЭ Минюста целесообразно создать научные отделы, которые занимались бы разработкой новых теоретических и практических проблем судебных экспертиз, совершенствованием методов и методик исследования. В состав этих отделов могут входить опытные сотрудники, обладающие склонностью к научно-исследовательской работе.
” Разработка научных основ и комплексных методик исследования документов, изготовленных на печатающих устройствах компьютерной техники, копирах, с применением факсимильной связи и др. Это послужит основой для последующего формирования самостоятельного подвида СТЭД, обладающего собственным специфическим предметом, объектами, задачами и методиками исследования.
” Создание надлежащего информационного фонда, содержащего сведения об устройстве, конструктивных особенностях, режимах работы и других параметрах ПК, периферийных устройств, копировальных аппаратах различных моделей и фирм-изготовителей.
” Дальнейшая разработка методики определения абсолютного возраста документов.
” Качественное изменение подбора и подготовки экспертов в области СТЭД. Целесообразно в качестве экспертов привлекать специалистов в области компьютерной техники и программного обеспечения, которые должны пройти курс обучения основам криминалистики, судебной экспертологии и ориентироваться на решение задач СТЭД. По нашему мнению, эта проблема относится к подготовке экспертов других специальностей, а не только СТЭД. Путь решения указанной проблемы видится в создании в системе Минюста постоянно действующих курсов по базовой (первоначальной) подготовке экспертов различных специализаций.
” Усиление взаимодействия органов дознания, следователей, судей с экспертом при назначении, проведении экспертизы СТЭД и оценке выводов эксперта. Взаимодействие может осуществляться в непроцессуальной и процессуальной формах [7]. Первая из них предполагает справочно-консультационную деятельность эксперта, например, при назначении экспертизы, проведении предварительных экспресс-исследований документов в ходе следственных действий; проведении исследований в стадии возбуждения уголовного дела для установления факта подделки документа, которая служит основанием для возбуждения уголовного дела. Процессуальная форма взаимодействия состоит в привлечении сведущего лица в области СТЭД к участию в проведении следственных действий как специалиста (ст.1281 УПК) или эксперта (ст.77 УПК), например при выемке (ст. 178 УПК) или отборе образцов для экспертного исследования (ст. 199 УПК); присутствии следователя при проведении экспертизы и др.